Situer les fonctions de contrôle et de production dans la chaîne bancaire

• Situer les fonctions de contrôle et de production dans la banque
• Distinguer les rôles des trois lignes de défense
• Comprendre les interactions entre métiers et contrôle

Collaborateurs de banque, auditeurs, responsables de contrôle

Connaissance générale de l’organisation d’une banque

• Définir les fonctions de production et de contrôle d’une banque
• Comprendre le rôle des métiers dans la vente et le traitement des opérations
• Situer les opérations, le back-office et les fonctions support
• Identifier les fonctions de gestion des risques et de conformité
• Distinguer contrôle permanent, contrôle périodique et audit interne
• Comprendre le modèle des trois lignes de défense bancaire
• Analyser les interactions entre production et contrôle
• Repérer les conflits d’intérêts et les moyens de les prévenir
• Comprendre les attentes du régulateur sur l’indépendance des fonctions
• Représenter l’organisation type d’une banque sur un organigramme

• Classer vingt tâches bancaires entre production et contrôle
• Positionner les acteurs d’un processus de crédit sur trois lignes
• Identifier un conflit d’intérêts dans un cas d’organisation

• Infographie des trois lignes de défense d’une banque
• Modèle de schéma d’organisation d’une banque par fonction
• Lexique des fonctions de production et de contrôle bancaire