Organiser la traçabilité des informations de durabilité d’un produit financier

• Organiser la traçabilité des informations de durabilité d’un produit
• Relier chaque donnée à sa source, son propriétaire et sa date
• Fiabiliser les informations transmises aux clients et au régulateur

Responsables produits, conformité, gestion des données, reporting

Connaître le cycle de vie d’un produit financier commercialisé

• Définir la traçabilité des informations de durabilité d’un produit
• Recenser les données de durabilité d’un produit financier
• Cartographier les sources internes et externes des informations
• Désigner un responsable pour chaque donnée de durabilité collectée
• Documenter les méthodes de calcul et les hypothèses retenues
• Mettre en place des contrôles de cohérence et de qualité
• Conserver les preuves et l’historique des modifications
• Aligner les documents commerciaux sur les données tracées
• Préparer les réponses aux demandes de clients et de contrôleurs
• Suivre les écarts de données et corriger les anomalies détectées

• Cartographier les données de durabilité d’un fonds fictif
• Construire un registre des sources et des responsables
• Contrôler la cohérence entre une brochure et ses données

• Modèle de registre de traçabilité des données de durabilité
• Check list des contrôles de qualité des informations ESG
• Fiche repère des responsabilités de la chaîne de données