Évaluer l'intégrité des tiers

• Qualifier le niveau de risque de ses partenaires d’affaires
• Mener une vérification d’intégrité proportionnée au risque
• Suivre les tiers sensibles tout au long de la relation

Acheteurs, responsables conformité, juristes, commerciaux

Travailler avec des fournisseurs, clients ou intermédiaires

• Définir l’évaluation d’intégrité des tiers et ses enjeux
• Identifier les catégories de tiers : fournisseurs, clients, intermédiaires
• Établir les critères de risque : pays, activité, relation publique
• Recueillir les informations auprès du tiers par un questionnaire
• Consulter les sources ouvertes et les listes de sanctions publiques
• Repérer les bénéficiaires effectifs et les liens avec des personnes exposées
• Noter le tiers et décider du niveau de vigilance adapté
• Négocier les clauses de conformité et d’audit dans les contrats
• Surveiller les tiers sensibles et mettre à jour leur évaluation
• Décider de poursuivre, encadrer ou rompre la relation d’affaires

• Noter trois partenaires d’affaires selon des critères de risque
• Rédiger un questionnaire d’intégrité à envoyer à un fournisseur
• Décider du niveau de vigilance pour un intermédiaire à l’étranger

• Modèle de questionnaire d’intégrité à adresser à un tiers
• Fiche repère des critères de risque d’un fournisseur ou client
• Check list des vérifications avant d’entrer en relation