Responsable conformité (compliance officer)

• Comprendre le rôle et les missions du compliance officer
• Construire et piloter un dispositif de conformité efficace
• Prévenir les risques de non-conformité et de sanctions

Responsables conformité, juristes, risk managers, dirigeants

Connaître le cadre juridique et réglementaire de son secteur

• Définir les missions et l’indépendance du compliance officer
• Cartographier les risques de non-conformité de l’organisation
• Assurer la veille et l’analyse des évolutions réglementaires
• Élaborer les politiques, chartes et procédures de conformité
• Déployer les programmes anticorruption et éthique des affaires
• Organiser le contrôle permanent et les contrôles de second niveau
• Mettre en place la lutte contre le blanchiment et les sanctions
• Conduire les enquêtes internes et traiter les manquements avec rigueur
• Former et sensibiliser les collaborateurs à la conformité au quotidien
• Rendre compte à la direction et aux autorités de contrôle avec méthode

• Construire une cartographie des risques de conformité clés
• Rédiger une procédure de conformité claire et opérationnelle
• Mener une simulation d’enquête interne et rédiger le rapport

• Modèle de cartographie des risques de non-conformité métier
• Guide de rédaction d’une politique de conformité efficiente
• Check list de contrôle d’un dispositif anticorruption type