Audit des dispositifs de conformité bancaire et LCB-FT

Objectifs

Évaluer l’efficacité des dispositifs de conformité et LCB-FT existants
Identifier les écarts réglementaires et opérationnels
Sécuriser les pratiques face aux exigences des autorités

Participants

Directions conformité, risques et audit interne

Pré-requis

Connaissance générale des dispositifs bancaires et réglementaires

Description

Analyser l’organisation globale de la conformité bancaire et ses processus
Examiner la gouvernance des dispositifs LCB-FT et leur application pratique
Évaluer la couverture des risques réglementaires et opérationnels
Vérifier la cohérence et la conformité des procédures internes
Contrôler la traçabilité et la documentation des actions effectuées
Analyser l’efficacité des dispositifs d’alerte et de déclaration
Évaluer les outils de surveillance et de contrôle existants
Examiner les formations et la sensibilisation des équipes
Identifier les zones présentant des risques de non-conformité
Prioriser les risques critiques et proposer des actions correctives
Formaliser des recommandations pratiques et applicables par les équipes

ÉTAPES

Cadrage du périmètre et collecte des informations
Audit documentaire, entretiens et observations opérationnelles
Restitution des résultats et plan d’action priorisé

Bénéfices

Renforcer la conformité réglementaire globale
Réduire les risques de sanctions et d’incidents
Assurer une mise en œuvre durable et opérationnelle

Référence

PRT360

Participants

Individuel

Durée

1 heure

Prix

290,00 € HT

Format

Distanciel
Présentiel

Dates

Sur mesure

Options

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