Organisation de la conformité bancaire et rôles des lignes de défense

Objectifs

Identifier les structures et responsabilités de la conformité bancaire
Comprendre le rôle des trois lignes de défense
Appréhender l’importance du contrôle interne et de la surveillance

Participants

Responsables conformité, risk managers, collaborateurs des fonctions contrôle

Pré-requis

Aucun

Programme

Définir l’organisation de la conformité bancaire
Différencier les trois lignes de défense et leurs responsabilités
Analyser le rôle de la première ligne dans la prévention
Appréhender le rôle de la deuxième ligne de surveillance
Identifier les missions de la troisième ligne et l’audit interne
Étudier la coordination entre les lignes de défense
Mettre en lumière les interactions avec la direction générale
Évaluer les risques de non-conformité
Mettre en place des procédures de contrôle adaptées
Renforcer la culture de conformité dans l’entreprise
Promouvoir la communication et reporting entre les lignes

Exercices pratiques

Analyser l’organisation de la conformité dans une banque
Identifier les responsabilités des lignes de défense
Simuler des cas de non-conformité et actions correctives

Aptibox

Check-list des rôles et responsabilités des lignes de défense
Guide des bonnes pratiques de coordination et reporting
Méthodologie pour renforcer la conformité et contrôle interne

Référence

BNQ41

Participants

Individuel
Collectif

Durée

2 heures

Prix

580,00 € HT

Format

Distanciel
Présentiel

Dates

Sur mesure

Options

Aptibox
Coaching
Entrainement intensif
Suivi

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